（相关资料: 部门规章154篇）
各综合类证券公司，各上市公司及拟上市公司：
为做好《证券发行上市保荐制度暂行办法》(以下简称《办法》)的实施工作，现就有关事项通知如下：
一、首批保荐代表人进行注册登记，对《办法》第十一条第(一)项关于保荐代表人投资银行业务经历的要求按以下标准执行：
(一)具备三年以上投资银行业务经历，且自2002年1月1日以来至少担任过一个境内外首次公开发行股票、上市公司发行新股或可转换公司债券的主承销项目的项目负责人。该项目负责人应是列名于公开发行募集文件的项目负责人。一个项目应只认定一名项目负责人。
(二)具备五年以上投资银行业务经历，且至少参与过两个境内外首次公开发行股票、上市公司发行新股或可转换公司债券的主承销项目。该参与人员应列名于公开发行募集文件。一个项目应只认定两名参与人员，其中包括一名项目负责人。
(三)具备三年以上投资银行业务经历，目前担任主管投资银行业务的公司高级管理人员、投资银行业务部门负责人、内核负责人或投资银行业务其他相关负责人，每家综合类证券公司推荐的该类人员数量不得超过其推荐通道数量的两倍。
具备上述投资银行业务经历之一的个人，可申请参加首次保荐代表人胜任能力考试。
二、首批保荐代表人注册登记结束，其后申请注册登记为保荐代表人的投资银行业务经历的要求为，具备三年以上投资银行业务经历，且最近一年内至少担任过一个境内外已完成首次公开发行股票项目的项目主办人。
（相关资料: 部门规章1篇）
三、已注册登记为保荐代表人的个人应持续符合《办法》的要求，其中《办法》第十一条第(一)项“具备中国证监会规定的投资银行业务经历”是指，在两年内至少担任过一个境内外已完成证券发行项目的保荐代表人。
（相关资料: 部门规章1篇）
四、自首批保荐机构和保荐代表人名单公布之日起，中国证监会只受理保荐机构提交的证券发行上市推荐文件。
五、保荐制度实施一段时间后，根据市场情况，现行的推荐通道将予以废止。
六、保荐机构和保荐代表人进行注册登记、年度备案、重大事项报告、发行上市推荐等，应按中国证监会的要求填报相关报表。
七、中国证监会《证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见》(证监发［2001］48号)第十六条有关主承销商回访的规定同时废止。
附件
表一 保荐机构注册登记表(I-1)
表二 保荐机构年度备案表(I-2)
表三 保荐机构重大事项报告表(I-3)
表四 保荐总结报告书(I-4)
表五 保荐代表人注册登记表(R-1)
表六 保荐代表人年度备案表(R-2)
表七 保荐代表人重大事项报告表(R-3)
表八 证券发行推荐书(S-1)
表九 证券上市推荐书(S-2)
中国证券监督管理委员会
二00四年一月二日
表一 保荐机构注册登记表(I-1)
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┃申报机构名称： │申报时间： ┃
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一、声明与承诺
●董事会声明：董事会已通过决议，同意本机构申请注册登记为保荐机构，同意做出本项注册登记。
●本机构及全体董事承诺：
1、本注册登记表和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，全体董事对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
2、本机构自觉遵守《证券发行上市保荐制度暂行办法》，自愿履行保荐机构的职责。
3、本机构及本人自愿接受中国证监会对注册登记相关事项以及保荐工作进行的任何质询和调查。
4、当本注册登记表和证明文件及其相关资料的内容发生重大变化，本机构将立即以书面形式将有关变化情况报告中国证监会并更新注册登记资料。
5、当本机构出现《证券发行上市保荐制度暂行办法》规定不得注册登记为保荐机构的情形时，本机构将立即以书面方式报告中国证监会，并自愿申请从名单中去除。
6、本机构自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构申请人
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┃ 名称 │ ┃
┠──────────────┼────────────────────────────┨
┃ 成立时间 │ ┃
┠──────────────┼────────────────────────────┨
┃ 注册地址 │ ┃
┠──────────────┼────────────────────────────┨
┃ 主要办公地址 │ ┃
┠──────────────┼────────────────────────────┨
┃ 法定代表人 │ ┃
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三、保荐机构申请人的主要股东
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┃股东名称或姓│股份类别 │所持有或控制的股份│所持有或控制股份占公司总股│是否为实际┃
┃名 │ │数量 │本比例 │控制人 ┃
┠──────┼──────┼─────────┼─────────────┼─────┨
┃ │ │ │ │ ┃
┠──────┼──────┼─────────┼─────────────┼─────┨
┃ │ │ │ │ ┃
┠──────┼──────┼─────────┼─────────────┼─────┨
┃ │ │ │ │ ┃
┠──────┼──────┼─────────┼─────────────┼─────┨
┃ │ │ │ │ ┃
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四、保荐机构申请人的指定联络人
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┃姓名 │职务 │联系电话 │身份证号码 ┃
┠───────┼──────┼──────────┼─────────────────┨
┃ │ │ │ ┃
┠───────┼──────┼──────────┼─────────────────┨
┃ │ │ │ ┃
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五、保荐机构申请人董事、监事及其他高级管理人员
┏━━━━━┯━━━━┯━━━━━━┯━━━━┯━━━━┯━━━━━━┯━━━━━━┓
┃姓名 │性别 │出生年月 │学历 │职务 │联系电话 │身份证号码 ┃
┠─────┼────┼──────┼────┼────┼──────┼──────┨
┃ │ │ │ │ │ │ ┃
┠─────┼────┼──────┼────┼────┼──────┼──────┨
┃ │ │ │ │ │ │ ┃
┠─────┼────┼──────┼────┼────┼──────┼──────┨
┃ │ │ │ │ │ │ ┃
┠─────┼────┼──────┼────┼────┼──────┼──────┨
┃ │ │ │ │ │ │ ┃
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本表后附上述人员的个人简历（需突出从事证券业务的经历）。
六、拟推荐的保荐代表人
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┃姓名 │性别 │出生年月 │学历 │职务 │联系电话 │身份证号码 ┃
┠───────┼───┼───────┼───┼────┼──────┼──────┨
┃ │ │ │ │ │ │ ┃
┠───────┼───┼───────┼───┼────┼──────┼──────┨
┃ │ │ │ │ │ │ ┃
┠───────┼───┼───────┼───┼────┼──────┼──────┨
┃ │ │ │ │ │ │ ┃
┠───────┼───┼───────┼───┼────┼──────┼──────┨
┃ │ │ │ │ │ │ ┃
┗━━━━━━━┷━━━┷━━━━━━━┷━━━┷━━━━┷━━━━━━┷━━━━━━┛
本表后附上述人员的个人简历（需突出从事投资银行业务的经历）。
七、对照《证券发行上市保荐制度暂行办法》，逐一说明是否存在不得注册登记为保荐机构的情形
┏━━━━━━━━━━━━┯━━━━━━┯━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┓
┃ 事项 │ 情形 │ 说明 ┃
┠────────────┼──────┼──────────────────────┨
┃1、是否为综合类证券公司 │□是 │ ┃
┃ │□否 │ ┃
┠────────────┼──────┼──────────────────────┨
┃2、保荐代表人数量是否不 │□是 │ ┃
┃少于两名 │□否 │ ┃
┠────────────┼──────┼──────────────────────┨
┃3、公司治理结构是否不存 │□是 │ ┃
┃在重大缺陷、风险控制制度│□否 │ ┃
┃不健全或者未有效执行的情│ │ ┃
┃况 │ │ ┃
┠────────────┼──────┼──────────────────────┨
┃4、是否最近二十四个月未 │□是 │ ┃
┃因违法违规被中国证监会从│□否 │ ┃
┃名单中去除 │ │ ┃
┠────────────┼──────┼──────────────────────┨
┃5、是否不存在中国证监会 │□是 │ ┃
┃规定的其他不得注册登记为│□否 │ ┃
┃保荐机构的情形 │ │ ┃
┗━━━━━━━━━━━━┷━━━━━━┷━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┛
八、对照《证券发行上市保荐制度暂行办法》，逐一说明下列事项：
（一）保荐工作内部控制体系的建立情况；
（二）证券发行上市尽职调查制度的建立情况；
（三）对证券发行上市申请文件的内部核查制度的建立情况；
（四）持续督导制度的建立情况；
（五）持续培训制度的建立情况；
（六）保荐档案制度的建立情况；
（七）中国证监会规定的其他事项。
九、需要申报的其他重要事项
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┃ 申报事项 │ 说明 ┃
┠─────────────┼──────────────────────────┨
┃1 │ ┃
┠─────────────┼──────────────────────────┨
┃2 │ ┃
┠─────────────┼──────────────────────────┨
┃3 │ ┃
┠─────────────┼──────────────────────────┨
┃ │ ┃
┗━━━━━━━━━━━━━┷━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┛
本表后应附上述各项的证明文件和相关资料。
全体董事对本表及其证明文件和相关资料予以确认，亲笔签名。保荐机构申请人加盖公章。
┏━━━━━━━━━━━┯━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┓
┃全体董事签名 │ ┃
┃ │ ┃
┃ │ 年 月 日┃
┠───────────┼───────────────────────────┨
┃ │ ┃
┃保荐机构申请人公章 │ 年 月 日┃
┗━━━━━━━━━━━┷━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┛
表二 保荐机构年度备案表(I-2)
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┃保荐机构名称： │申报时间： ┃
┠─────────────────────┼─────────────────────┨
┃保荐机构编号： │ ┃
┗━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┷━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┛
一、保荐机构及全体董事承诺
1、本年度备案表和证明文件及其相关资料的目的是对注册登记资料进行更新。
2、本机构自觉遵守《证券发行上市保荐制度暂行办法》，自愿履行保荐机构的职责。
3、本年度备案表和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，全体董事对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
4、本机构及本人自愿接受中国证监会对注册登记相关事项以及保荐工作进行的任何质询和调查。
5、本机构自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的有关规定采取的监管措施。
二、本年度保荐机构发生的重大变化情况汇总
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┃ 变化事项 │ 情况说明 ┃
┠────────────┼──────────────────────────┨
┃1 │ ┃
┠────────────┼──────────────────────────┨
┃2 │ ┃
┠────────────┼──────────────────────────┨
┃3 │ ┃
┠────────────┼──────────────────────────┨
┃ │ ┃
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三、本年度保荐代表人发生的重大变化情况汇总
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┃ 变化事项 │ 情况说明 ┃
┠─────────────┼─────────────────────────┨
┃1 │ ┃
┠─────────────┼─────────────────────────┨
┃2 │ ┃
┠─────────────┼─────────────────────────┨
┃3 │ ┃
┠─────────────┼─────────────────────────┨
┃ │ ┃
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四、保荐机构是否存在《证券发行上市保荐制度暂行办法》规定的不得注册登记为保荐机构的情形
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┃ 事项 │ 情形 │ 说明 ┃
┠─────────────┼───────┼──────────────────┨
┃1、是否为综合类证券公司 │□是 │ ┃
┃ │□否 │ ┃
┠─────────────┼───────┼──────────────────┨
┃2、保荐代表人数量是否不少 │□是 │ ┃
┃于两名 │□否 │ ┃
┠─────────────┼───────┼──────────────────┨
┃3、公司治理结构是否不存在 │□是 │ ┃
┃重大缺陷、风险控制制度不健│□否 │ ┃
┃全或者未有效执行的情况 │ │ ┃
┠─────────────┼───────┼──────────────────┨
┃4、是否最近二十四个月未因 │□是 │ ┃
┃违法违规被中国证监会从名单│□否 │ ┃
┃中去除 │ │ ┃
┠─────────────┼───────┼──────────────────┨
┃5、是否不存在中国证监会规 │□是 │ ┃
┃定的不得注册登记为保荐机构│□否 │ ┃
┃的其他情形 │ │ ┃
┗━━━━━━━━━━━━━┷━━━━━━━┷━━━━━━━━━━━━━━━━━━┛
五、最近一年所做的主要保荐工作
（一）针对被保荐的发行人逐个说明最近一年内所从事的主要保荐工作，概述主要异常情况
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┃ 项目名称 │ 保荐工作 │ 异常情况 ┃
┠────────┼────────┼────────────────────┨
┃1 │ │ ┃
┠────────┼────────┼────────────────────┨
┃2 │ │ ┃
┠────────┼────────┼────────────────────┨
┃ │ │ ┃
┗━━━━━━━━┷━━━━━━━━┷━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┛
（二）最近一年内履行保荐职责的自我评估
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┃ │ 内 容 ┃
┠────────────┼──────────────────────────┨
┃1、主要工作 │ ┃
┠────────────┼──────────────────────────┨
┃2、存在问题 │ ┃
┠────────────┼──────────────────────────┨
┃3、改进措施 │ ┃
┗━━━━━━━━━━━━┷━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┛
（三）概述最近一年内保荐机构建立和执行内部控制体系、尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、持续培训制度、保荐档案制度等的情况，指明存在的异常情况。
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┃ │ 建立和执行情况 │ 异常情况 ┃
┠──────────┼──────────┼────────────────┨
┃1、内部控制体系 │ │ ┃
┠──────────┼──────────┼────────────────┨
┃2、证券发行上市尽职 │ │ ┃
┃调查制度 │ │ ┃
┠──────────┼──────────┼────────────────┨
┃3、内部核查制度 │ │ ┃
┠──────────┼──────────┼────────────────┨
┃4、持续督导制度 │ │ ┃
┠──────────┼──────────┼────────────────┨
┃5、持续培训制度 │ │ ┃
┠──────────┼──────────┼────────────────┨
┃6、保荐档案制度 │ │ ┃
┠──────────┼──────────┼────────────────┨
┃ │ │ ┃
┗━━━━━━━━━━┷━━━━━━━━━━┷━━━━━━━━━━━━━━━━┛
六、其他备案事项
┏━━━━━━━━━━━━━━━━┯━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┓
┃ 备案事项 │ 说明 ┃
┠────────────────┼─────────────────────┨
┃1 │ ┃
┠────────────────┼─────────────────────┨
┃2 │ ┃
┠────────────────┼─────────────────────┨
┃3 │ ┃
┠────────────────┼─────────────────────┨
┃ │ ┃
┗━━━━━━━━━━━━━━━━┷━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┛
全体董事对本表和证明文件及其相关资料予以确认，亲笔签名，保荐机构加盖公章。
┏━━━━━━━━━━━━┯━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┓
┃全体董事签名 │ ┃
┃ │ ┃
┃ │ 年 月 日┃
┠────────────┼───────────────────────────┨
┃ │ ┃
┃保荐机构公章 │ 年 月 日┃
┗━━━━━━━━━━━━┷━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┛
表三 保荐机构重大事项报告表(I-3)
┏━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┯━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┓
┃保荐机构名称： │申报时间： ┃
┠─────────────────────┼─────────────────────┨
┃保荐机构编号： │ ┃
┗━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┷━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┛
一、保荐机构及全体董事承诺
1、本次申报的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。全体董事对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
2、本机构及本人自愿接受中国证监会对申报事项进行的任何质询和调查。
二、申报事项陈述
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┃ 事项 │ 情况说明 ┃
┠────────────────┼───────────────────────┨
┃1、保荐机构基本资料发生的重大变 │ ┃
┃化 │ ┃
┠────────────────┼───────────────────────┨
┃2、保荐机构出现《证券发行上市保 │ ┃
┃荐制度暂行办法》规定不得注册登记│ ┃
┃为保荐机构的情形 │ ┃
┠────────────────┼───────────────────────┨
┃3、保荐机构或其保荐的发行人出现 │ ┃
┃《证券发行上市保荐制度暂行办法》│ ┃
┃规定可能采取监管措施的事项 │ ┃
┠────────────────┼───────────────────────┨
┃4、其他需要申报的重大事项 │ ┃
┗━━━━━━━━━━━━━━━━┷━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┛
三、拟采取的措施
┏━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┯━━━━━━━━━━━━━━━━━━┓
┃ 措施 │ 说明 ┃
┠───────────────────┼──────────────────┨
┃1 │ ┃
┠───────────────────┼──────────────────┨
┃2 │ ┃
┠───────────────────┼──────────────────┨
┃3 │ ┃
┠───────────────────┼──────────────────┨
┃ │ ┃
┗━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┷━━━━━━━━━━━━━━━━━━┛
本表后应附有关说明材料。
全体董事对本表和证明文件及其相关资料予以确认，亲笔签名，保荐机构加盖公章。
┏━━━━━━━━━━━━┯━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┓
┃全体董事签名 │ ┃
┃ │ ┃
┃ │ 年 月 日┃
┠────────────┼───────────────────────────┨
┃ │ ┃
┃保荐机构公章 │ 年 月 日┃
┗━━━━━━━━━━━━┷━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┛
表四 保荐总结报告书(I-4)
┏━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┯━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┓
┃保荐机构名称： │申报时间： ┃
┠─────────────────────┼─────────────────────┨
┃保荐机构编号： │ ┃
┗━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┷━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┛
一、保荐机构及保荐代表人承诺
1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。
3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况
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┃ 情况 │ 内容 ┃
┠──────────────────┼─────────────────────┨
┃保荐机构名称 │ ┃
┠──────────────────┼─────────────────────┨
┃注册地址 │ ┃
┠──────────────────┼─────────────────────┨
┃主要办公地址 │ ┃
┠──────────────────┼─────────────────────┨
┃法定代表人 │ ┃
┠──────────────────┼─────────────────────┨
┃联系人 │ ┃
┠──────────────────┼─────────────────────┨
┃联系电话 │ ┃
┠──────────────────┼─────────────────────┨
┃其他 │ ┃
┗━━━━━━━━━━━━━━━━━━┷━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┛
三、发行人基本情况
┏━━━━━━━━━━━━━━━━━┯━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┓
┃ 情况 │ 内容 ┃
┠─────────────────┼──────────────────────┨
┃发行人名称 │ ┃
┠─────────────────┼──────────────────────┨
┃证券代码 │ ┃
┠─────────────────┼──────────────────────┨
┃注册资本 │ ┃
┠─────────────────┼──────────────────────┨
┃注册地址 │ ┃
┠─────────────────┼──────────────────────┨
┃主要办公地址 │ ┃
┠─────────────────┼──────────────────────┨
┃法定代表人 │ ┃
┠─────────────────┼──────────────────────┨
┃实际控制人 │ ┃
┠─────────────────┼──────────────────────┨
┃联系人 │ ┃
┠─────────────────┼──────────────────────┨
┃联系电话 │ ┃
┠─────────────────┼──────────────────────┨
┃本次证券发行类型 │ ┃
┠─────────────────┼──────────────────────┨
┃本次证券发行时间 │ ┃
┠─────────────────┼──────────────────────┨
┃本次证券上市时间 │ ┃
┠─────────────────┼──────────────────────┨
┃本次证券上市地点 │ ┃
┠─────────────────┼──────────────────────┨
┃其他 │ ┃
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四、保荐工作概述
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┃ 项 目 │ 情 况 ┃
┠──────────────────┼─────────────────────┨
┃1、说明保荐机构及保荐代表人对发行人 │ ┃
┃所做的主要保荐工作 │ ┃
┠──────────────────┼─────────────────────┨
┃2、发行人配合保荐工作的情况 │ ┃
┠──────────────────┼─────────────────────┨
┃3、发行人聘请的中介机构配合保荐工作 │ ┃
┃的情况 │ ┃
┠──────────────────┼─────────────────────┨
┃4、其 他 │ ┃
┗━━━━━━━━━━━━━━━━━━┷━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┛
五、保荐机构在履行保荐职责和协调发行人及其聘请的中介机构过程中发生的重大事项
┏━━━━━━━━━━━━━━━━━━┯━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┓
┃ 事项 │ 说明 ┃
┠──────────────────┼─────────────────────┨
┃1 │ ┃
┠──────────────────┼─────────────────────┨
┃2 │ ┃
┠──────────────────┼─────────────────────┨
┃3 │ ┃
┠──────────────────┼─────────────────────┨
┃ │ ┃
┗━━━━━━━━━━━━━━━━━━┷━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┛
六、其他申报事项
┏━━━━━━━━━━━━━━━━━━┯━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┓
┃ 申报事项 │ 说明 ┃
┠──────────────────┼─────────────────────┨
┃1 │ ┃
┠──────────────────┼─────────────────────┨
┃2 │ ┃
┠──────────────────┼─────────────────────┨
┃3 │ ┃
┠──────────────────┼─────────────────────┨
┃ │ ┃
┗━━━━━━━━━━━━━━━━━━┷━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┛
保荐代表人、保荐机构董事长或总经理对本表和证明文件及其相关资料予以确认，亲笔签名，保荐机构加盖公章。
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┃保荐代表人签名 │ ┃
┃ │ 年 月 日┃
┠───────────┼───────────────────────────┨
┃保荐机构董事长或总经理│ ┃
┃签名 │ ┃
┃ │ 年 月 日┃
┠───────────┼───────────────────────────┨
┃ │ ┃
┃保荐机构公章 │ 年 月 日┃
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表五 保荐代表人注册登记表(R-1)
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┃申请人姓名： │申报时间： ┃
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一、声明与承诺
（一）申请人声明与承诺
●声明：自愿申请注册登记为保荐代表人，同意通过所任职的保荐机构做出本项注册登记。
●承诺：
1、本注册登记表和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
2、自觉遵守《证券发行上市保荐制度暂行办法》，自愿履行保荐代表人的职责。
3、自愿接受中国证监会对注册登记文件相关事项以及保荐工作进行的任何质询和调查。
4、当本注册登记表和证明文件及其相关资料的内容发生重大变化，本人立即以书面形式将有关变化通过所任职的保荐机构报告中国证监会并更新注册登记。
5、当本人出现不符合《证券发行上市保荐制度暂行办法》规定保荐代表人要求的情形时，将立即通过所任职的保荐机构以书面方式报告中国证监会，并自愿申请从名单中去除。
6、本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的有关规定采取的监管措施。
（二）保荐机构的声明与承诺
1、保荐代表人申请人是本机构投资银行专业人士。
2、本机构已审核过本注册登记表和证明文件及其相关资料，有充分理由确信其内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
3、本机构有充分理由确信保荐代表人申请人为保荐代表人的适当人选。
4、当保荐代表人出现不符合《证券发行上市保荐制度暂行办法》规定保荐代表人要求的情形时，本机构将立即以书面方式报告中国证监会，并自愿撤回推荐函。
5、本机构同意申报本注册登记表和证明文件及其相关资料。
二、保荐代表人申请人概况
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┃姓名 │ │性别 │ │出生年月 │ ┃
┠─────┼────┼────┼──────┼───────┼─────────┨
┃职务 │ │学历 │ │身份证号码 │ ┃
┠─────┼────┼────┴──────┼───────┴─────────┨
┃联系 │ │通讯 │ ┃
┃电话 │ │地址 │ ┃
┗━━━━━┷━━━━┷━━━━━━━━━━━┷━━━━━━━━━━━━━━━━━┛
三、保荐代表人申请人对照《证券发行上市保荐制度暂行办法》逐一说明是否符合下列要求
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┃ 事项 │ 情形 │ 说明 ┃
┠─────────────┼──────┼─────────────────┨
┃1、是否具有证券从业资格并 │□是 │ ┃
┃取得执业证书 │□否 │ ┃
┠─────────────┼──────┼─────────────────┨
┃2、是否具备中国证监会规定 │□是 │ ┃
┃的投资银行业务经历 │□否 │ ┃
┠─────────────┼──────┼─────────────────┨
┃3、是否参加中国证监会认可 │□是 │ ┃
┃的保荐代表人胜任能力考试且│□否 │ ┃
┃成绩合格 │ │ ┃
┠─────────────┼──────┼─────────────────┨
┃4、是否有由所任职保荐机构 │□是 │ ┃
┃的董事长或总经理签名的推荐│□否 │ ┃
┃函 │ │ ┃
┠─────────────┼──────┼─────────────────┨
┃5、是否未负有数额较大到期 │□是 │ ┃
┃未清偿的债务 │□否 │ ┃
┠─────────────┼──────┼─────────────────┨
┃6、是否最近三十六个月未因 │□是 │ ┃
┃违法违规被中国证监会从名单│□否 │ ┃
┃中去除或者受到中国证监会行│ │ ┃
┃政处罚 │ │ ┃
┠─────────────┼──────┼─────────────────┨
┃7、是否存在不符合中国证监 │□是 │ ┃
┃会规定的其他要求的情形 │□否 │ ┃
┗━━━━━━━━━━━━━┷━━━━━━┷━━━━━━━━━━━━━━━━━┛
四、保荐代表人申请人和保荐机构需要申报的其他重要事项
┏━━━━━━━━━━━━━━━━━┯━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┓
┃ 事项 │ 说明 ┃
┠─────────────────┼─────────────────────┨
┃1 │ ┃
┠─────────────────┼─────────────────────┨
┃2 │ ┃
┠─────────────────┼─────────────────────┨
┃3 │ ┃
┠─────────────────┼─────────────────────┨
┃ │ ┃
┗━━━━━━━━━━━━━━━━━┷━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┛
本表后应附上述各项的证明文件和相关资料。
保荐代表人申请人、保荐机构董事长或总经理对本表和证明文件及其相关资料予以确认，亲笔签名，保荐机构加盖公章。
┏━━━━━━━━━━━━━┯━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┓
┃保荐代表人申请人 │ ┃
┃签名 │ 年 月 日┃
┠─────────────┼───────────────────────────┨
┃保荐机构董事长或总经理签名│ ┃
┃ │ ┃
┃ │ 年 月 日┃
┠─────────────┼───────────────────────────┨
┃保荐机构公章 │ ┃
┃ │ 年 月 日┃
┗━━━━━━━━━━━━━┷━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┛
表六 保荐代表人年度备案表(R-2)
┏━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┯━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┓
┃保荐代表人姓名： │申报时间： ┃
┠─────────────────────┼─────────────────────┨
┃保荐代表人编号： │ ┃
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一、承诺
（一）保荐代表人的承诺
1、通过所任职的保荐机构申报本年度备案表和证明文件及其相关资料的目的是对注册登记资料进行更新。
2、自觉遵守《证券发行上市保荐制度暂行办法》，自愿履行保荐代表人的职责。
3、本年度备案表和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
4、自愿接受中国证监会对注册登记相关事项以及保荐工作进行的任何质询和调查。
5、自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的有关规定所采取的监管措施。
（二）保荐机构的承诺
1、本年度备案表和证明文件及其相关资料的目的是对注册登记资料进行更新。
2、已审核过本年度备案表和证明文件及其相关资料，有充分理由确信其内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
3、本机构有充分理由确信保荐代表人仍为保荐代表人的适当人选。
4、本机构同意申报本年度备案表及其证明文件和附件。
二、保荐代表人重大变化情况
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┃ 情况 │ 说明 ┃
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┃1 │ ┃
┠─────────────────┼─────────────────────┨
┃2 │ ┃
┠─────────────────┼─────────────────────┨
┃3 │ ┃
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┃ │ ┃
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三、保荐代表人是否存在《证券发行上市保荐制度暂行办法》规定的不得注册登记为保荐代表人的情形
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┃ 事项 │ 情形 │ 说明 ┃
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┃1、是否具有证券从业资格并取得执 │□是 │ ┃
┃业证书 │□否 │ ┃
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┃2、是否具备中国证监会规定的投资 │□是 │ ┃
┃银行业务经历 │□否 │ ┃
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┃3、是否参加中国证监会认可的保荐 │□是 │ ┃
┃代表人胜任能力考试且成绩合格 │□否 │ ┃
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┃4、是否有由所任职保荐机构的董事 │□是 │ ┃
┃长或总经理签名的推荐函 │□否 │ ┃
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┃5、是否未负有数额较大到期未清偿 │□是 │ ┃
┃的债务 │□否 │ ┃
┠────────────────┼─────┼────────────────┨
┃6、是否最近三十六个月未因违法违 │□是 │ ┃
┃规被中国证监会从名单中去除或者受│□否 │ ┃
┃到中国证监会行政处罚 │ │ ┃
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┃7、是否存在不符合中国证监会规定 │□是 │ ┃
┃的其他要求的情形 │□否 │ ┃
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四、最近一年所做的主要保荐工作
（一）针对具体负责保荐的发行人逐个说明最近一年内所从事的主要保荐工作，概述主要异常情况。
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┃ 项目名称 │ 保荐工作 │ 异常情况 ┃
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┃1 │ │ ┃
┠───────┼──────────┼────────────────────┨
┃2 │ │ ┃
┠───────┼──────────┼────────────────────┨
┃ │ │ ┃
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（二）最近一年内履行保荐职责的自我评估。
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┃ │ 内 容 ┃
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┃1、主要工作 │ ┃
┠────────┼───────────────────────────────┨
┃2、存在问题 │ ┃
┠────────┼───────────────────────────────┨
┃3、改进措施 │ ┃
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五、其他备案事项
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┃ 备案事项 │ 说明 ┃
┠─────────────┼───────────────────────────┨
┃1 │ ┃
┠─────────────┼───────────────────────────┨
┃2 │ ┃
┠─────────────┼───────────────────────────┨
┃3 │ ┃
┠─────────────┼───────────────────────────┨
┃ │ ┃
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保荐代表人、保荐机构董事长或总经理对本表和证明文件及其相关资料予以确认，亲笔签名，保荐机构加盖公章。
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┃保荐代表人 │ ┃
┃签名 │ 年 月 日┃
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┃保荐机构董事长或总经理│ ┃
┃签名 │ ┃
┃ │ 年 月 日┃
┠───────────┼──────────────────────────┨
┃ │ ┃
┃保荐机构公章 │ 年 月 日┃
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表七 保荐代表人重大事项报告表(R-3)
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┃保荐代表人姓名： │申报时间： ┃
┠─────────────────────┼─────────────────────┨
┃保荐代表人编号： │ ┃
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一、承诺
（一）保荐代表人的承诺
1、本次申报的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
2、自愿接受中国证监会对申报事项进行的任何质询和调查。
（二）保荐机构的承诺
本机构已审核过本报告表及其证明文件和附件，有充分理由确信其内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
二、申报事项陈述
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┃ 事项 │ 情况说明 ┃
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┃1、保荐代表人基本资料发生的重 │ ┃
┃大变化 │ ┃
┠───────────────┼─────────────────────────┨
┃2、保荐代表人出现《证券发行上 │ ┃
┃市保荐制度暂行办法》规定不得注│ ┃
┃册登记为保荐代表人的情形 │ ┃
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┃3、保荐代表人或其具体负责保荐 │ ┃
┃的发行人出现《证券发行上市保荐│ ┃
┃制度暂行办法》规定可能采取监管│ ┃
┃措施的事项 │ ┃
┠───────────────┼─────────────────────────┨
┃4、其他需要申报的重大事项 │ ┃
